A.依法監(jiān)管原則
B.公開、公平、公正原則
C.監(jiān)管與自律并重原則
D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
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A.《中華人民共和國信托法》
B.《證券法》
C.其他部委制定的關于基金的特殊規(guī)定
D.以上均正確
A.規(guī)范證券發(fā)行和交易行為,保護投資者的合法權益,維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益,促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展
B.規(guī)范證券公司的組織和業(yè)務規(guī)范
C.對證券交易進行規(guī)范
D.以上都錯
A.2006年1月1日
B.2006年6月1日
C.2007年1月1日
D.2007年6月1日
A.證監(jiān)會
B.證監(jiān)會派出機構
C.中國投資者保護基金
D.中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所
A.致力于建立集中統(tǒng)一的證券市場和市場監(jiān)管體系,堅持將營造公開、公平、公正的市場環(huán)境和保護投資者利益作為市場監(jiān)管的主要任務
B.形成證券市場的法制秩序
C.追求自律規(guī)范的市場秩序
D.優(yōu)先保護投資者利益
A.《上市開放式基金業(yè)務指引》
B.《中國證券業(yè)協(xié)會公員公約》
C.《金融企業(yè)會計制度》
D.《證券投資基金運作管理辦法》
A.有權查詢、凍結或查封當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金賬戶
B.有權查詢、凍結或查封當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的銀行賬戶
C.有權查詢、凍結或查封當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的證券賬戶
D.有權限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣
最新試題
通過()系統(tǒng),客戶服務經(jīng)理可以查詢到資產(chǎn)在1萬元以上的符合辦卡條件的客戶?
當客戶資金緊張時,()成交技巧可以非常有效的促成?
通過特定客戶群的定向營銷可以辦理交銀理財卡的客戶有()
以儲蓄交易為主,希望可以使財富增值,風險承受能力相對較低,需要別人重視理解和同情。這種屬于()類型的客戶?
就銷售技巧而言,可以把客戶分為()
利用提問可發(fā)掘客戶需求,以下哪個階段可使用開放式問題?()
針對尋求認同的客戶,客戶服務經(jīng)理在銷售中應掌握的技巧有()?
“FAB”法則主要通過以下哪幾個角度對產(chǎn)品進行說明()?
當客戶快要被說服,但還是猶豫時,需要一點外力時,可以用()方法來促成成交?
成功銷售關鍵之一是要保持積極的銷售心態(tài),以下選項不是指保持積極心態(tài)的是()