單項選擇題下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()

A.對基金募集對象的限制
B.對基金宣傳推介材料的監(jiān)管
C.基金銷售適用性監(jiān)管
D.對基金銷售費用的監(jiān)管


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1.單項選擇題依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()

A.基金當(dāng)事人
B.基金市場服務(wù)機構(gòu)
C.社會力量
D.基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

2.單項選擇題某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見,正確的是()

A.公司認(rèn)定李某的行為屬于內(nèi)幕交易,同時違反了“誠實守信”的基金職業(yè)道德規(guī)范
B.公司認(rèn)為李某的行為屬于內(nèi)幕交易,同時違反了“忠減盡責(zé)”的基金職業(yè)道德規(guī)范
C.公司認(rèn)為李某的行為不屬于內(nèi)幕交易,屬于合理合規(guī)行為
D.公司認(rèn)為李菜的行為不屬于內(nèi)幕交易,但是違反了“專業(yè)審慎”的基金職業(yè)道德規(guī)范

3.單項選擇題基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()

A.涉案金額小
B.電子化
C.智商高
D.行為隱蔽

5.單項選擇題下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

A.確立合格投資者制度
B.公開宣傳推介
C.規(guī)范基金合同必備條款
D.強化違反監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任

6.單項選擇題基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

A.目的不同
B.對投資人要求不同
C.收益與風(fēng)險特性不同
D.變現(xiàn)能力不同

7.單項選擇題下列宣傳推介材料的表述,正確的是()

A.在某基金的宣傳推介材料中使用“坐享財富增長”的表述
B.對基金投資者承諾基金的預(yù)期回報
C.在基金宣傳推介材料中預(yù)測基金未來投資業(yè)績
D.僅使用基金管理機構(gòu)或基金銷售機構(gòu)統(tǒng)一制作的基金宣傳推介材料

8.單項選擇題

另類投資基金的投資范圍包括()
I.農(nóng)產(chǎn)品
II.紅酒
Ⅲ.大宗商品
IV.黃金

A.I、II
B.I、II、Ⅲ
C.I、Ⅲ、IV
D.I、II、Ⅲ、Ⅳ

9.單項選擇題下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()

A.資金池操作存在流動性風(fēng)險隱患
B.剛性兌付使風(fēng)險仍停留在金融體系
C.部分非金融機構(gòu)無序開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.不保證客戶本金安全

10.單項選擇題世界上()被看作是最早的基金。

A.1822年由荷蘭國王威廉姆一世所創(chuàng)立的私人信托投資基金
B.1774年由荷蘭商人凱特威士創(chuàng)辦的信托基金
C.1868年在英國成立的海外及殖民地政府信托基金
D.1924年誕生于美國的“馬薩諸塞投資信托基金”

最新試題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。

題型:單項選擇題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。

題型:單項選擇題

依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()

題型:單項選擇題

招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()

題型:單項選擇題

()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:單項選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

題型:單項選擇題

2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()

題型:單項選擇題

下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

題型:單項選擇題

基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是()

題型:單項選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型:單項選擇題