單項(xiàng)選擇題下列宣傳推介材料的表述,正確的是()

A.在某基金的宣傳推介材料中使用“坐享財(cái)富增長”的表述
B.對基金投資者承諾基金的預(yù)期回報(bào)
C.在基金宣傳推介材料中預(yù)測基金未來投資業(yè)績
D.僅使用基金管理機(jī)構(gòu)或基金銷售機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的基金宣傳推介材料


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1.單項(xiàng)選擇題

另類投資基金的投資范圍包括()
I.農(nóng)產(chǎn)品
II.紅酒
Ⅲ.大宗商品
IV.黃金

A.I、II
B.I、II、Ⅲ
C.I、Ⅲ、IV
D.I、II、Ⅲ、Ⅳ

2.單項(xiàng)選擇題下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()

A.資金池操作存在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)隱患
B.剛性兌付使風(fēng)險(xiǎn)仍停留在金融體系
C.部分非金融機(jī)構(gòu)無序開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.不保證客戶本金安全

3.單項(xiàng)選擇題世界上()被看作是最早的基金。

A.1822年由荷蘭國王威廉姆一世所創(chuàng)立的私人信托投資基金
B.1774年由荷蘭商人凱特威士創(chuàng)辦的信托基金
C.1868年在英國成立的海外及殖民地政府信托基金
D.1924年誕生于美國的“馬薩諸塞投資信托基金”

4.單項(xiàng)選擇題基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ),下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是()。

A.應(yīng)及時(shí)維護(hù)、更新基金份額持有人的信息
B.交易記錄自交易記賬當(dāng)年起至少保存5年
C.對系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存10年
D.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由同一人兼任

最新試題

下列宣傳推介材料的表述,正確的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()

題型:單項(xiàng)選擇題

招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()

題型:單項(xiàng)選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明

題型:單項(xiàng)選擇題

()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說明,應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

題型:單項(xiàng)選擇題

世界上()被看作是最早的基金。

題型:單項(xiàng)選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型:單項(xiàng)選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國外旅游等休閑活動(dòng),請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

題型:單項(xiàng)選擇題