單項(xiàng)選擇題依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場(chǎng)的參與主體不包括()

A.基金當(dāng)事人
B.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.社會(huì)力量
D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織


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1.單項(xiàng)選擇題某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上,聽(tīng)朋友陳某(陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系)說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見(jiàn),正確的是()

A.公司認(rèn)定李某的行為屬于內(nèi)幕交易,同時(shí)違反了“誠(chéng)實(shí)守信”的基金職業(yè)道德規(guī)范
B.公司認(rèn)為李某的行為屬于內(nèi)幕交易,同時(shí)違反了“忠減盡責(zé)”的基金職業(yè)道德規(guī)范
C.公司認(rèn)為李某的行為不屬于內(nèi)幕交易,屬于合理合規(guī)行為
D.公司認(rèn)為李菜的行為不屬于內(nèi)幕交易,但是違反了“專(zhuān)業(yè)審慎”的基金職業(yè)道德規(guī)范

2.單項(xiàng)選擇題基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()

A.涉案金額小
B.電子化
C.智商高
D.行為隱蔽

4.單項(xiàng)選擇題下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

A.確立合格投資者制度
B.公開(kāi)宣傳推介
C.規(guī)范基金合同必備條款
D.強(qiáng)化違反監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任

5.單項(xiàng)選擇題基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

A.目的不同
B.對(duì)投資人要求不同
C.收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同
D.變現(xiàn)能力不同

6.單項(xiàng)選擇題下列宣傳推介材料的表述,正確的是()

A.在某基金的宣傳推介材料中使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”的表述
B.對(duì)基金投資者承諾基金的預(yù)期回報(bào)
C.在基金宣傳推介材料中預(yù)測(cè)基金未來(lái)投資業(yè)績(jī)
D.僅使用基金管理機(jī)構(gòu)或基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的基金宣傳推介材料

7.單項(xiàng)選擇題

另類(lèi)投資基金的投資范圍包括()
I.農(nóng)產(chǎn)品
II.紅酒
Ⅲ.大宗商品
IV.黃金

A.I、II
B.I、II、Ⅲ
C.I、Ⅲ、IV
D.I、II、Ⅲ、Ⅳ

8.單項(xiàng)選擇題下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題的是()

A.資金池操作存在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)隱患
B.剛性?xún)陡妒癸L(fēng)險(xiǎn)仍停留在金融體系
C.部分非金融機(jī)構(gòu)無(wú)序開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.不保證客戶(hù)本金安全

9.單項(xiàng)選擇題世界上()被看作是最早的基金。

A.1822年由荷蘭國(guó)王威廉姆一世所創(chuàng)立的私人信托投資基金
B.1774年由荷蘭商人凱特威士創(chuàng)辦的信托基金
C.1868年在英國(guó)成立的海外及殖民地政府信托基金
D.1924年誕生于美國(guó)的“馬薩諸塞投資信托基金”

10.單項(xiàng)選擇題基金客戶(hù)檔案管理是基金銷(xiāo)售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ),下列關(guān)于基金客戶(hù)檔案管理說(shuō)法正確的是()。

A.應(yīng)及時(shí)維護(hù)、更新基金份額持有人的信息
B.交易記錄自交易記賬當(dāng)年起至少保存5年
C.對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存10年
D.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由同一人兼任

最新試題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書(shū)必備內(nèi)容的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

世界上()被看作是最早的基金。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢(xún)近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開(kāi)戶(hù),而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷(xiāo)售的過(guò)程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專(zhuān)業(yè)資格證明

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來(lái)獲得回報(bào)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)()來(lái)保障基金銷(xiāo)售適用性在基金銷(xiāo)售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書(shū)面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ.在計(jì)劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類(lèi)和管理

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金客戶(hù)檔案管理是基金銷(xiāo)售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ),下列關(guān)于基金客戶(hù)檔案管理說(shuō)法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明,應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_(kāi)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題