A.基金銷售業(yè)務的高管
B.督察長
C.所在地中國證監(jiān)會派出機構
D.以上都是
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下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是（）。
Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次
Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構
Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度
Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
督察長履行職責，應當關注的事項包括（）。
Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為
Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為
Ⅲ．基金運營是否安全
Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.填寫認購申請表
B.按銷售機構規(guī)定全額繳款
C.已受理認購申請不得撤銷
D.辦理基金備案手續(xù)
A.一只分級基金同時具有風險收益特征不同的份額類別
B.不同類別子份額的基金資產(chǎn)分別進行投資運作
C.分級基金具有內(nèi)含衍生工具與杠桿的特性
D.分級基金的子份額通?？梢栽诮灰姿鲜薪灰?/p>
A.基金從事證券交易的清算交收安排
B.基金投資各類證券指令的發(fā)送和執(zhí)行
C.基金管理人和托管人基本情況
D.律師事務所為基金募集出具的法律意見書
A.資產(chǎn)累計凈值
B.份額累計凈值
C.份額凈值
D.資產(chǎn)凈值
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。
Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金
Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品
Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理
IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、IV
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。
Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品
Ⅱ.證券公司資管計劃
Ⅲ.信托公司信托計劃
Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.職業(yè)道德修養(yǎng)他律比自律更加重要
B.正確的基金職業(yè)道德觀念是提高職業(yè)道德修養(yǎng)的內(nèi)在動力
C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容是基金職業(yè)道德規(guī)范
D.基金職業(yè)道德修養(yǎng)要求從業(yè)人員積極參加職業(yè)道德實踐
某基金公司舉辦投資者教育活動，向投資者普及證券市場基礎知識及證券市場法規(guī)，該活動的內(nèi)容側(cè)重于對投資者進行（）教育。
Ⅰ.投資決策
Ⅱ.資產(chǎn)配置
Ⅲ.權益保護
Ⅳ.防范詐騙
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金銷售機構應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎，下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
世界上（）被看作是最早的基金。
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關注的問題的是（）
依據(jù)所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告