A.風(fēng)險防范優(yōu)先的原則
B.實(shí)事求是、有錯必究的原則
C.問責(zé)與整改相結(jié)合的原則
D.教育與懲戒相結(jié)合的原則
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A.打擊報復(fù)舉報人;
B.未經(jīng)許可公開舉報人的姓名和舉報事件;
C.以舉報方式惡意攻擊和誣陷他人、損害他人形象。
D.因信息掌握不充分(非惡意)而查證非屬實(shí)的舉報人
A.全國人大發(fā)布的法律、法令
B.國務(wù)院及各部門頒布的法規(guī)、規(guī)章
C.地方人大、政府部門制定的法規(guī)、規(guī)章
D.山東省農(nóng)村信用社聯(lián)合社制定的規(guī)章制度
A.直接參與業(yè)務(wù)程序
B.申報制度
C.現(xiàn)場檢查
D.及時解決合規(guī)風(fēng)險
A.擬定合規(guī)計(jì)劃。根據(jù)全*市年度合規(guī)計(jì)劃,結(jié)合該單位(部門)實(shí)際情況,擬定該單位(部門)年度合規(guī)工作計(jì)劃
B.負(fù)責(zé)上級部門合規(guī)風(fēng)險提示的貫徹落實(shí)
C.負(fù)責(zé)審查、評估與提示該單位(部門)規(guī)章制度、操作規(guī)程的合規(guī)風(fēng)險
D.負(fù)責(zé)對該單位(部門)擬送合規(guī)部門審查的規(guī)章制度、操作規(guī)程,對提交材料的齊全性、合規(guī)性、制度間銜接性方面進(jìn)行初步審查并簽署意見
A.就合規(guī)問題對員工進(jìn)行教育,對內(nèi)部合規(guī)問題提供咨詢
B.采用一定計(jì)量方法對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)測和測試,及時向省聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)報告合規(guī)風(fēng)險狀況的變化、已發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題和缺陷以及糾正措施等
C.制定合規(guī)方案,確定該部門的工作計(jì)劃,明確合規(guī)政策和程序的實(shí)施與評審,合規(guī)風(fēng)險與測試。對市聯(lián)社制定的制度、公文的合規(guī)性進(jìn)行把關(guān)組建合規(guī)部門,配備合規(guī)人員,確保其有效運(yùn)作
D.負(fù)責(zé)制定、適時修訂合規(guī)制度、辦法,報經(jīng)理事會批準(zhǔn)后執(zhí)行
A.監(jiān)督理事會和高級管理層合規(guī)職責(zé)的履行情況
B.監(jiān)督理事會的決策是否合規(guī)
C.組建合規(guī)部門,配備合規(guī)人員,確保其有效運(yùn)作
D.對引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險的理事、高級管理層人員提出罷免建議
A.監(jiān)督理事會的決策是否合規(guī)
B.負(fù)責(zé)制定、適時修訂合規(guī)制度、辦法,報經(jīng)理事會批準(zhǔn)后執(zhí)行
C.貫徹執(zhí)行合規(guī)制度、辦法。發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時,及時采取補(bǔ)救辦法,并追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任
D.組建合規(guī)部門,配備合規(guī)人員,確保其有效運(yùn)作
A.樹立“合規(guī)人人有責(zé)”的觀念
B.設(shè)定“主動合規(guī)”的基調(diào)
C.培養(yǎng)員工的合規(guī)意識
D.強(qiáng)化“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念及強(qiáng)調(diào)“有效互動”
A.監(jiān)督理事會和高級管理層合規(guī)職責(zé)的履行情況
B.對引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險的理事、高級管理層人員提出罷免建議
C.調(diào)查經(jīng)營中的異常情況,并可要求合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門協(xié)助
D.審議批準(zhǔn)高級管理層提交的合規(guī)風(fēng)險管理報告,并對商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險的有效性作出評價
A.任命合規(guī)負(fù)責(zé)人,并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性
B.審議批準(zhǔn)商業(yè)銀行的合規(guī)政策,并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施
C.審議批準(zhǔn)高級管理層提交的合規(guī)風(fēng)險管理報告,并對商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險的有效性作出評價,以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決
D.授權(quán)董事會下設(shè)的風(fēng)險管理委員會、審計(jì)委員會或?qū)iT設(shè)立的合規(guī)管理委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理進(jìn)行日常監(jiān)督
最新試題
處理決定為書面形式,在作出處理決定后3個工作日內(nèi),由問責(zé)機(jī)構(gòu)向被問責(zé)人送達(dá)處理決定書。
規(guī)章制度的審查依據(jù)包括()。
董事會應(yīng)對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任,下列哪一項(xiàng)不屬于其應(yīng)履行的合規(guī)管理職責(zé)?()
合規(guī)管理是指對市聯(lián)社各職能部門、各基層信用社及員工的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行責(zé)任追究的活動。
對被實(shí)施問責(zé)的對象追究責(zé)任,可采取哪些方式?
處理決定書應(yīng)當(dāng)列明錯誤事實(shí)、處理理由和依據(jù),并告知被問責(zé)人有申請復(fù)核調(diào)查權(quán)利。
合規(guī)工作的執(zhí)行,是市聯(lián)社所有單位(部門)及其員工的職責(zé)工作,其主要內(nèi)容包括()。
合規(guī)問責(zé)必須堅(jiān)持的原則有()。
合規(guī)部應(yīng)履行的職責(zé)包括()。
下列哪些情形可以作為合規(guī)問責(zé)的信息來源?()