多項(xiàng)選擇題期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列()行為之一的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處l萬元以上10萬元以下的罰款。

A.限制會員實(shí)物交剖總量的
B.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)箅擔(dān)保金制度的
C.違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備疊的


你可能感興趣的試題

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定,期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形,對其采取下列()措施。

A.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
B.限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
C.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
D.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

4.多項(xiàng)選擇題國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,對期貨公司的()等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。

A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
C.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例
D.流動資產(chǎn)與固定資產(chǎn)的比例

6.多項(xiàng)選擇題需要期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告的情況是()。

A.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁
B.期貨公司股權(quán)被凍結(jié)
C.期貨公司股權(quán)被用于擔(dān)保
D.期貨公司股東發(fā)生變動

7.多項(xiàng)選擇題期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取()等監(jiān)管措施。

A.責(zé)令停業(yè)整頓
B.指定其他機(jī)構(gòu)托管
C.宣告該期貨公司破產(chǎn)
D.指定其他機(jī)構(gòu)接管

8.多項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中,()應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

A.客戶和期貨交易所
B.商業(yè)銀行
C.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
D.非期貨公司結(jié)算會員

9.多項(xiàng)選擇題境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法,經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和(),制定,報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門
B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.工商行政管理部門
D.外匯管理部門

10.多項(xiàng)選擇題在我國,()從事期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。

A.國有企業(yè)
B.國有控股企業(yè)
C.國家機(jī)關(guān)
D.事業(yè)單位

最新試題

期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金,不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),并應(yīng)當(dāng)與自有資金合并存放。()

題型:判斷題

保證金,是指期貨交易所按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金,用于結(jié)算和保證履約。()

題型:判斷題

期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序,臨時召開緊急會議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風(fēng)險,期貨從業(yè)人員王某是會議成員之一。會后,王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險控制措施,預(yù)料白糖價格將會大跌。李某得知消息,立刻賣空其手上的白糖合約,第二天李某平倉獲利8萬元。在該案例中,李某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

在該案例中,王某應(yīng)遭到什么懲罰?()

題型:單項(xiàng)選擇題

在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:單項(xiàng)選擇題

某境內(nèi)單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易,情節(jié)嚴(yán)重,以下()不是對該單位的合理處罰方式。

題型:單項(xiàng)選擇題

會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。()

題型:判斷題

倉單,是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。()

題型:判斷題

在我國,目前期貨公司可以申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),但不可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢。()

題型:判斷題

在該案例中,對張某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是什么?()

題型:單項(xiàng)選擇題