單項選擇題

2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部經(jīng)理王某看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。

在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金
B.違規(guī)劃轉客戶保證金
C.違犯規(guī)定收取保證金
D.不按照規(guī)定接受客戶委托


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1.單項選擇題

某期貨公司接受客戶甲委托為其進行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn)，認為大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。根據(jù)上述事實，請回答以下問題。

在該案例中該期貨公司應受到（）懲罰。

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得3倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證
B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處30萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓
C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓
D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

3.單項選擇題甲和乙是朋友，而且是同一期貨公司的大客戶，一日，甲告訴乙，如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約，必將獲利。于是，甲和乙在同一交易日買入同一種期貨合約，結果該期貨合約大漲，隨后平倉獲利。甲和乙的行為屬于下列（）違規(guī)行為。

A.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合，操縱期貨交易價格
B.集中資金優(yōu)勢，操縱期貨交易價格
C.連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格
D.利用持倉優(yōu)勢，操縱期貨交易價格

9.單項選擇題期貨交易所（）為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理，以（）承擔民事責任。

A.以營利；其全部財產(chǎn)
B.不以營利；其全部財產(chǎn)
C.以服務社會；國家信用
D.以貫徹落實政府政策；政府信用

10.單項選擇題某境內(nèi)單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易，情節(jié)嚴重，以下（）不是對該單位的合理處罰方式。

A.由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布其為期貨市場禁止進入者
B.暫停其境外期貨交易
C.對直接負責的主管人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款
D.直接開除主要負責人員

最新試題

期貨交易所（）為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理，以（）承擔民事責任。

題型：單項選擇題

以下需要由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。

題型：單項選擇題

在該案例中，該期貨公司違犯了下列哪條規(guī)定？（）

題型：單項選擇題

會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。（）

題型：判斷題

在該案例中，吳某違犯了哪條規(guī)定？（）

題型：單項選擇題

在該案例中該期貨公司應受到（）懲罰。

題型：單項選擇題

趙某在某期貨公司開戶進行紅棗期貨交易。一日，趙某買入紅棗期貨合約50手，當天紅棗期貨價格大幅下跌，造成趙某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標準，于是期貨公司及時通知趙某追加保證金。但是，趙某并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，這時期貨公司應采取的措施是（）。

題型：單項選擇題

李某是某期貨公司期貨從業(yè)人員，后李某由于多次違法行為，嚴重侵害了廣大投資者的合法權益，下列選項中，有權撤銷其從業(yè)資格的是（）。

題型：單項選擇題

平倉，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同的合約，了結期貨交易的行為。（）

題型：判斷題

在該案例中，對張某應承擔的法律責任是什么？（）

題型：單項選擇題