單項選擇題

2007年,大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元準備進行大豆期貨交易。當(dāng)時因市場原因該客戶一直沒有進行交易,資金閑置。該營業(yè)部經(jīng)理王某看到席位上有這么多的資金,根據(jù)自己經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中,認為賺大錢的機會來了,于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。

在該案例中,王某應(yīng)遭到什么懲罰?()

A.給予紀律處分,處1萬元以上10萬元以下的罰款
B.給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C.給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
D.給予警告,并處1萬元以上15萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格


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2.單項選擇題

某期貨公司接受客戶甲委托為其進行大豆期貨交易,甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn),認為大豆具有加速上漲的趨勢,于是下達交易指令,買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風(fēng)險,擅自做主沒有為甲下達交易指令。根據(jù)上述事實,請回答以下問題。

在該案例中該期貨公司應(yīng)受到()懲罰。

A.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得3倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處5萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處30萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責(zé)令停業(yè)整頓
C.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上20萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責(zé)令停業(yè)整頓
D.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責(zé)令停業(yè)整頓

10.單項選擇題期貨交易所()為目的,按照其章程的規(guī)定實行自律管理,以()承擔(dān)民事責(zé)任。

A.以營利;其全部財產(chǎn)
B.不以營利;其全部財產(chǎn)
C.以服務(wù)社會;國家信用
D.以貫徹落實政府政策;政府信用

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客戶期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。()

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會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。()

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