A.包括認(rèn)購費(fèi)
B.包括申購費(fèi)
C.包括銷售服務(wù)費(fèi)
D.包括管理費(fèi)
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A.凈資產(chǎn)500萬元的單位
B.總資產(chǎn)800萬元的單位
C.最近5年個人年均收入80萬元的個人
D.金融資產(chǎn)200萬元的個人
A.道德風(fēng)險
B.市場風(fēng)險
C.操作風(fēng)險
D.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險
A.甲的觀點(diǎn)錯誤，乙的觀點(diǎn)正確
B.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)錯誤
C.甲、乙的觀點(diǎn)都正確
D.甲、乙的觀點(diǎn)都錯誤
A.確保不同基金財產(chǎn)之間的分離
B.確保同一基金內(nèi)不同投資項目的分離
C.確?；鹭敭a(chǎn)與基金托管人財產(chǎn)之間的分離
D.確保基金財產(chǎn)與管理人自有財產(chǎn)之間的分離
A.股東會、重事會、監(jiān)事會和高級管理人員職責(zé)權(quán)限要明確
B.公司監(jiān)事與高級管理人員應(yīng)相互獨(dú)立
C.基金管理人股東會與董事會職能可以重疊以最小化治理成本
D.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)
A.甲公司對直銷客戶變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)符合基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定
B.甲公司應(yīng)當(dāng)制定銷售管理制度，規(guī)范銷售行為
C.甲公司向乙機(jī)構(gòu)的客戶經(jīng)理支付賬外費(fèi)用屬于商業(yè)賄賂
D.甲公司應(yīng)當(dāng)對銷售人員的行為進(jìn)行監(jiān)各檢查
關(guān)于“基金定投業(yè)務(wù)”宣傳推介材料的制作，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.僅可采用我國證券市場具有代表性的指數(shù)進(jìn)行模擬
Ⅱ.應(yīng)對過往足夠長時間的實(shí)際收益率進(jìn)行模擬，同時注明相應(yīng)的復(fù)合年平均收益率
Ⅲ.應(yīng)當(dāng)說明模擬數(shù)據(jù)的來源、模擬方法及主要計算公式
Ⅳ.應(yīng)當(dāng)說明模擬相關(guān)事項，并進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險提示
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益
B.違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件
C.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動
D.違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法和利益相沖突的活動
在基金開始募集前，基金管理人需要公告的事項包括（）。
Ⅰ.招募說明書
Ⅱ.基金合同及摘要
Ⅲ.基金份額發(fā)售公告
Ⅳ.基金合同生效公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
利潤原則是指（）
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對危機(jī)進(jìn)行分級歸類和管理
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定