證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T可以分為（）。
Ⅰ.專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)?nèi)藛T
Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門(mén)的咨詢(xún)?nèi)藛T
Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員
Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
您可能感興趣的試卷
- 2016年11月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題
- 2015年9月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題
- 2016年4月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題
- 2015年12月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題
- 2016年基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編(3)
- 2016年基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編(2)
- 2016年基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編(1)
你可能感興趣的試題
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循（）的原則。
Ⅰ.公開(kāi)
Ⅱ.公平
Ⅲ.公正
Ⅳ.平等
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員（）。
Ⅰ.保密意識(shí)
Ⅱ.合規(guī)操作意識(shí)
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
以下關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券的說(shuō)法，正確的是（）。
Ⅰ.以短期融資為目的
Ⅱ.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行
Ⅲ.在證券交易所上市交易
Ⅳ.約定在一定期限內(nèi)還本付息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。
Ⅰ.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄
Ⅱ.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人
Ⅲ.最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
Ⅳ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由（）決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)?？傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。
Ⅰ.監(jiān)事會(huì)
Ⅱ.理事會(huì)
Ⅲ.董事會(huì)或股東大會(huì)
Ⅳ.股東大會(huì)或股東
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
下列屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是（）。
Ⅰ.控制環(huán)境
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
Ⅲ.信息溝通
Ⅳ.合規(guī)管理
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）。
Ⅰ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑
Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額I%以上5%以下罰金
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
最新試題
關(guān)于金融期貨，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
有限留置權(quán)債券的保證物是（）。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實(shí)體資產(chǎn)Ⅲ.專(zhuān)利Ⅳ.品牌
自上而下策略可以通過(guò)研究和預(yù)測(cè)決定經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的幾個(gè)核心變量，例如（）。Ⅰ.消費(fèi)者信心Ⅱ.商品價(jià)格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP
下列主體中，不屬于銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行主體的是（）。
正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來(lái)評(píng)估（）。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產(chǎn)收益限度Ⅲ.資產(chǎn)回報(bào)率Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)容忍度
證監(jiān)會(huì)行政處罰數(shù)量最多的案件類(lèi)型是（）。
關(guān)于投資管理能力評(píng)價(jià)的內(nèi)容，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》，關(guān)于信托受益人，以下表述正確的是（）I.委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放棄信托受益權(quán)IV.全體受益人放棄信托受益權(quán)的，信托終止
下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。