單項選擇題證監(jiān)會行政處罰數(shù)量最多的案件類型是（）。

A.操縱證券市場
B.內(nèi)幕交易
C.信息披露違法
D.證券從業(yè)人員買賣股票


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1.單項選擇題近來國內(nèi)多起“老鼠倉”案件得到依法審理，對于基金從業(yè)人員的法律意識及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用，這說明（）。

A.道德與法律在內(nèi)容上是不交叉的
B.道德與法律的根本目的完全相同
C.道德與法律的評價標準一致
D.法律對傳播道德具有促進作用

2.單項選擇題養(yǎng)老目標基金投資策略不包括（）。

A.目標日期策略
B.目標風險策略
C.保本策略
D.中國證監(jiān)會認可的其他策略

3.單項選擇題關(guān)于廉潔從業(yè)管理的職責分工，以下表述錯誤的是（）。

A.公司員工對其廉潔從業(yè)行為承擔個人責任
B.公司主要負責人對公司廉潔運營承擔第一責任
C.監(jiān)事會對公司普通員工履行廉潔從業(yè)情況承擔監(jiān)督責任
D.董事會對公司廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任

4.單項選擇題甲基金公司作為資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的受托人與資產(chǎn)委托人乙公司簽訂了《補充協(xié)議》，《補充協(xié)議》約定，如計劃財產(chǎn)發(fā)生虧損，甲公司以自有資金補償乙公司，確保信托財產(chǎn)本金不受損失。下列說法正確的是（）。

A.信托財產(chǎn)發(fā)生虧損時，如甲公司對此有過錯，乙公司有權(quán)要求甲公司對其損失承擔與甲公司過錯相適應的賠償責任
B.信托財產(chǎn)發(fā)生虧損時，乙公司以《補充協(xié)議》為依據(jù)要求甲公司承擔賠償責任的，如甲公司未抗辯，人民法院不得認定《補充協(xié)議》無效
C.《補充協(xié)議》中約定的保證義務，屬于信托關(guān)系中受托人的信義義務
D.《補充協(xié)議》約定的保證義務，是甲乙之間真實意思表示，協(xié)議有效

8.單項選擇題關(guān)于公募基金的投資與交易行為的限制，以下說法錯誤的是（）。

A.不得承銷證券
B.不得向基金管理人出資
C.不得從事承擔無限責任的投資
D.嚴格禁止資金的關(guān)聯(lián)交易

9.單項選擇題有權(quán)對證券公司擔任基金托管人的資格進行核準的機構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會和中國銀保監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會