單項(xiàng)選擇題分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí),如發(fā)現(xiàn)客戶(hù)已被列入公司反洗錢(qián)()名單,則應(yīng)中止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù),并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)崗與反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)員報(bào)告,反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。

A.關(guān)注類(lèi)
B.限制類(lèi)
C.高風(fēng)險(xiǎn)
D.禁止類(lèi)


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1.單項(xiàng)選擇題分支機(jī)構(gòu)前臺(tái)業(yè)務(wù)全體員工(含市場(chǎng)總監(jiān)、理財(cái)顧問(wèn)等)及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶(hù),對(duì)識(shí)別和防止洗錢(qián)的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項(xiàng)職責(zé)()。

A、了解招攬、服務(wù)的客戶(hù),包括了解客戶(hù)實(shí)際控制人及交易的實(shí)際受益人,了解客戶(hù)交易目的和交易性質(zhì),了解客戶(hù)職業(yè)情況或經(jīng)營(yíng)背景、資金來(lái)源,并將相關(guān)信息及時(shí)向反洗錢(qián)崗報(bào)告
B、協(xié)助反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)員向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息
C、歸檔保存單位反洗錢(qián)各類(lèi)工作檔案
D、按規(guī)定記錄、處理全體員工報(bào)告的客戶(hù)身份識(shí)別與異常信息

8.單項(xiàng)選擇題公司各部門(mén)、業(yè)務(wù)線(xiàn)和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在()的基礎(chǔ)上,決定是否與客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系。

A.了解客戶(hù)投資偏好
B.履行客戶(hù)身份識(shí)別
C.了解客戶(hù)資產(chǎn)狀況
D.確認(rèn)客戶(hù)證件有效期

最新試題

公司受制裁個(gè)體包含()、中國(guó)公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國(guó)、歐盟(及其成員國(guó))及英國(guó)等主權(quán)國(guó)家公布的制裁名單。()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()是分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作的第一責(zé)任人,對(duì)本分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定的表述正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢(qián)義務(wù)不包括以下哪條()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪個(gè)風(fēng)險(xiǎn)特征不屬于公司客戶(hù)身份風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分子項(xiàng)的內(nèi)容()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

反洗錢(qián)是金融機(jī)構(gòu)的()義務(wù),金融機(jī)構(gòu)要明細(xì)各條線(xiàn)(部門(mén))和各類(lèi)人員的反洗錢(qián)職責(zé),特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線(xiàn)(部門(mén))在了解客戶(hù)方面的基礎(chǔ)性作用,避免反洗錢(qián)工作職責(zé)的空洞化。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于客戶(hù)身份資料和交易記錄保存說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)人民銀行設(shè)立中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心,依法履行的職責(zé)不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

公司按照()、客戶(hù)行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個(gè)維度建立可疑交易監(jiān)測(cè)模型,模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測(cè)和人工監(jiān)測(cè)相結(jié)合的模式。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報(bào)告義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)金融機(jī)構(gòu)處()罰款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題