單項選擇題作為實施Basel II的建議性框架，發(fā)布 “操作風險監(jiān)管資本高級計量法的聯(lián)合監(jiān)管指南”的組織單位為: （）。

A.巴塞爾委員會
B.FSA
C.OCC等4家美國監(jiān)管機構
D.CEBS


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1.單項選擇題章程要求CEBS以一種開放和透明的方式進行廣泛的意見征詢，但對象不包括：（）。

A.監(jiān)管機構
B.消費者
C.市場參與者
D.終端客戶

2.單項選擇題CEBS屬于歐洲Lamfalussy立法框架的哪一層次：（）。

A.第四層次（法律執(zhí)行面）
B.第三層次（銜接立法和監(jiān)管實踐）
C.第二層次（建議決定實施細節(jié)）
D.第一層次（決定立法框架）

3.單項選擇題FSA進行風險評估之目的為確認風險事件對（）。

A.發(fā)生風險事件的銀行的直接影響
B.對政治環(huán)境的間接影響
C.對FSA法定目標的影響
D.對全世界經(jīng)濟情勢的影響

4.單項選擇題美國監(jiān)管當局認為Basel II的適用對象為: （）。

A.只有地方性銀行
B.只有全國性銀行
C.只有大型的國際活動銀行
D.只有全國性銀行和大型的國際活動銀行

5.單項選擇題對于風險評分為“高”或“中等偏高”的風險，需要采用哪些工具來緩釋風險：（）。

A.診斷工具和預防工具
B.預防工具和補救工具
C.補救工具和監(jiān)控工具
D.監(jiān)控工具和診斷工具

7.單項選擇題在某些國家，監(jiān)管機構可以要求審計師以監(jiān)管機構名義進行某些屬于監(jiān)管職責的工作，但不包括: （）。

A.檢查銀行是否達到執(zhí)業(yè)條件
B.檢查銀行是否遵守了適當?shù)臅嬚?br /> C.檢查銀行向監(jiān)管機構提供的報告信息是否準確
D.檢查銀行風險管理的框架是否適當

8.單項選擇題“旨在提升價值和改善組織運行的獨立、客觀的保證和咨詢活動”是：（）。

A.金融監(jiān)管
B.外部審計
C.內(nèi)部審計
D.市場自律

9.單項選擇題確保Basel II的實施的職責屬于：（）。

A.巴塞爾委員會的創(chuàng)始國
B.巴塞爾委員會的會員國
C.各國的監(jiān)管機構
D.國際性大型銀行

10.單項選擇題Basel II協(xié)議框架本身在全世界: （）。

A.每個國家都有法律地位
B.大部份國家有法律地位
C.少部份國家有法律地位
D.每個國家都無法律地位