A.有效的監(jiān)控機(jī)制
B.會(huì)計(jì)規(guī)范和管理制度
C.規(guī)范的信息披露制度
D.計(jì)算機(jī)安全應(yīng)急系統(tǒng)
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A.具備客戶(hù)身份識(shí)別功能
B.具備安全認(rèn)證功能
C.不承擔(dān)泄密責(zé)任
D.確保交易安全
A.內(nèi)部控制的執(zhí)行部門(mén)
B.內(nèi)部控制的建設(shè)部門(mén)
C.內(nèi)部控制的監(jiān)督部門(mén)
D.內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)部門(mén)
A.董事會(huì)、高級(jí)管理層
B.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)
C.業(yè)務(wù)部門(mén)
D.分支機(jī)構(gòu)
A.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)責(zé),并對(duì)內(nèi)部控制失效造成的重大損失承擔(dān)責(zé)任
B.董事會(huì)、高級(jí)管理層應(yīng)對(duì)未執(zhí)行審計(jì)方案導(dǎo)致重大問(wèn)題未能被發(fā)現(xiàn),對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)隱瞞不報(bào),對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題查處整改工作跟蹤不力等行為,承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
C.業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正內(nèi)部控制存在的問(wèn)題,并對(duì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
D.高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)對(duì)違反內(nèi)部控制的人員,依據(jù)法律規(guī)定、內(nèi)部管理制度追究責(zé)任和予以處分,并承擔(dān)處理不力的責(zé)任
A.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)
B.內(nèi)部過(guò)程評(píng)價(jià)
C.內(nèi)部結(jié)果評(píng)價(jià)
D.內(nèi)部控制體系
A.過(guò)程和風(fēng)險(xiǎn)是否已被充分識(shí)別
B.過(guò)程和風(fēng)險(xiǎn)的控制措施是否遵循相關(guān)要求、得到明確規(guī)定并得以實(shí)施和保持
C.控制措施是否有效
D.控制措施是否適宜
A.及時(shí)性
B.統(tǒng)一性
C.獨(dú)立性
D.公正性
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.高級(jí)管理層
A.監(jiān)事會(huì)
B.董事會(huì)
C.高級(jí)管理層
D.股東
A.保證商業(yè)銀行建立并實(shí)施充分而有效的內(nèi)部控制體系
B.負(fù)責(zé)審批整體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評(píng)價(jià)執(zhí)行情況
C.負(fù)責(zé)建立識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)并控制風(fēng)險(xiǎn)的程序和措施
D.負(fù)責(zé)建立和完善內(nèi)部組織機(jī)構(gòu),保證內(nèi)部控制的各項(xiàng)職責(zé)得到有效履行
最新試題
下列關(guān)于商業(yè)銀行建立授信風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制的說(shuō)法,正確的有()。
下列關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行貸記卡相關(guān)規(guī)定的說(shuō)法,正確的有()。
商業(yè)銀行應(yīng)實(shí)行會(huì)計(jì)差錯(cuò)責(zé)任人追究制度,發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)、舞弊或案件,應(yīng)對(duì)()追究責(zé)任。
下列關(guān)于商業(yè)銀行基金托管業(yè)務(wù)與基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)相分離的說(shuō)法,正確的有()。
下列關(guān)于商業(yè)銀行會(huì)計(jì)相關(guān)人員從業(yè)資格管理的說(shuō)法,正確的有()。
下列關(guān)于商業(yè)銀行建立會(huì)計(jì)、儲(chǔ)蓄事后監(jiān)督制度的說(shuō)法,正確的有()。
商業(yè)銀行的對(duì)賬制度對(duì)()等做出了明確規(guī)定。
下列關(guān)于商業(yè)銀行授信崗位設(shè)置的說(shuō)法,正確的有()。
下列關(guān)于商業(yè)銀行托管基金資產(chǎn)與自營(yíng)資產(chǎn)相分離的說(shuō)法,正確的有()。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立有效的核對(duì)、監(jiān)控制度,其主要包括()。