多項選擇題期貨公司應當建立并完善相關(guān)制度，為首席風險官（）地履行職責提供必要的條件。

A.獨立
B.有效
C.恪守誠信
D.勤勉盡責


你可能感興趣的試題

1.多項選擇題首席風險官應當遵守（），忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責。

A.法律
B.行政法規(guī)
C.期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定
D.期貨公司章程

2.多項選擇題中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)建立的誠信檔案內(nèi)容包括（）。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取的監(jiān)管措施
B.首席風險官的培訓情況和考試成績
C.期貨公司的中期報告和年度報告
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風險官有關(guān)的其他事項

4.多項選擇題首席風險官不履行職責或者有嚴重違規(guī)行為時，監(jiān)管部門依法可以對其采取的監(jiān)管措施有（）。

A.情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選
B.責令期貨公司更換
C.出具警示函
D.監(jiān)管談話

5.多項選擇題下列各項屬于期貨公司首席風險官的職權(quán)的有（）。

A.了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況
B.與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話
C.參加或者列席與其履職相關(guān)的會議
D.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

6.多項選擇題首席風險官應當重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行的制度有（）。

A.公司員工近親屬持倉報告制度
B.公司治理和內(nèi)部控制制度
C.公司風險監(jiān)管指標管理制度
D.公司客戶保證金安全存管制度

7.多項選擇題下列關(guān)于對期貨公司首席風險官的監(jiān)管，說法正確的有（）。

A.中國證監(jiān)會依法對首席風險官進行監(jiān)督管理
B.中國期貨業(yè)協(xié)會負責對首席風險官進行自律管理
C.證券交易所對首席風險官進行自律管理
D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權(quán)對首席風險官進行監(jiān)督

9.單項選擇題下列不屬于期貨公司首席風險官的職權(quán)的是（）。

A.向與履職無關(guān)的第三方透露期貨公司客戶信息
B.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
C.了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況
D.與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話

最新試題

對于取得實行會員分級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結(jié)算業(yè)務相適應的結(jié)算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度。（）

題型：判斷題

首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）

題型：判斷題

首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。（）

題型：判斷題

期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，其沒有責任。（）

題型：判斷題

董事會免除吳某的職務，下列事項中，必須做的有（）。

題型：多項選擇題

首席風險官開展工作應當制作并保留工作記錄，真實、充分地反映其履行職責的情況。工作記錄應當至少保存20年。（）

題型：判斷題

首席風險官損害了客戶和期貨公司合法權(quán)益的，期貨公司董事會可以免除其職務。（）

題型：判斷題

被免職的首席風險官可以向公司住所地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)解釋說明情況。（）

題型：判斷題

首席風險官應當具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。（）

題型：判斷題

首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。（）

題型：判斷題