A.期貨公司董事會
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官
B.首席風險官任期屆滿前,期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務
C.期貨公司設有獨立董事的,其提名并聘任首席風險官應當經2/3的獨立董事同意
D.董事會選聘首席風險官,應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準
A.負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查
B.向期貨公司監(jiān)事會負責
C.期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理
D.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理
A.二十
B.二十一
C.二十三
D.二十四
A.22
B.23
C.33
D.32
A.期貨公司董事會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會及其派出機構
D.期貨交易所
A.期貨公司董事
B.期貨公司監(jiān)事
C.期貨公司董事會
D.股東、董事和經理層
A.期貨公司董事
B.期貨公司監(jiān)事
C.期貨公司首席風險官
D.期貨公司股東
A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
B.《期貨交易管理條例》
C.《期貨公司管理辦法》
D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》
A.10個1月31日
B.20個1月20日
C.10個1月20日
D.20個1月31日
A.董事
B.監(jiān)事
C.總經理或者相關負責人
D.股東、董事
最新試題
首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的行為或者存在重大風險隱患的,應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告,并向公司董事會和監(jiān)事會報告。()
期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時,應當同時確定下一任首席風險官人選,按照有關規(guī)定履行相應程序。()
首席風險官損害了客戶和期貨公司合法權益的,期貨公司董事會可以免除其職務。()
首席風險官不履行職責的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,可以免除其職務。()
首席風險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人以外的其他職務,只要不濫用職權謀取私利即可。()
總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,期貨公司首席風險官應當及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。()
對于取得實行會員分級結算制度交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司,首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度。()
中國證監(jiān)會及其派出機構將中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施、首席風險官的培訓情況和考試成績、中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。()
期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的,應當提前通知本人,并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。被免職的首席風險官不可向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。()
首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性,作出公正、準確、及時的判斷,主動回避與本人有利害沖突的事項。()