單項選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)集中現(xiàn)有的力量和機(jī)構(gòu)設(shè)置來建立一個完整的反洗錢內(nèi)控系統(tǒng),包括()

A.由稽核等部門負(fù)責(zé)有關(guān)信息的整理、甄別和交易記錄(證據(jù))的保全。
B.由保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)對付犯罪技能。
C.由保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)案件發(fā)生之后的調(diào)查取證、處理工作。
D.由風(fēng)控部門負(fù)責(zé)反洗錢內(nèi)部審計。


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題北京新成立的基金公司的反洗錢內(nèi)部控方案應(yīng)由哪個部門審查?()

A.中國人民銀行營業(yè)管理部。
B.北京證監(jiān)局。
C.中國人民銀行。
D.證監(jiān)會。

2.單項選擇題北京新成立的C證券公司的反洗錢內(nèi)部控方案應(yīng)由哪個部門審查?()

A.中國人民銀行營業(yè)管理部。
B.北京證監(jiān)局。
C.中國人民銀行。
D.證監(jiān)會。

3.單項選擇題北京新成立的C期貨公司的反洗錢內(nèi)部控方案應(yīng)由哪個部門審查?()

A.中國人民銀行營業(yè)管理部。
B.北京證監(jiān)局。
C.證監(jiān)會。
D.中國人民銀行。

4.單項選擇題北京新成立的民生銀行的反洗錢內(nèi)部控方案應(yīng)由哪個部門審查?()

A.中國人民銀行營業(yè)管理部。
B.銀監(jiān)會。
C.北京銀監(jiān)局。
D.中國人民銀行。

5.單項選擇題建設(shè)銀行在長沙新成立的分支機(jī)構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控方案應(yīng)由哪個部門審查?()

A.所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)。
B.中國人民銀行。
C.銀監(jiān)會。
D.湖南省銀監(jiān)局。

6.單項選擇題北京新成立的C財產(chǎn)保險公司的反洗錢內(nèi)部控方案應(yīng)由哪個部門審查?()

A.中國人民銀行營業(yè)管理部。
B.保監(jiān)會。
C.北京保監(jiān)局。
D.中國人民銀行。

7.單項選擇題中國人民財產(chǎn)保險公司在長沙新成立的分支機(jī)構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控方案應(yīng)由哪個部門審查?()

A.中國人民銀行長沙中心支行。
B.中國人民銀行。
C.湖南省保監(jiān)局。
D.保監(jiān)會。

8.單項選擇題花旗銀行在長沙成立的新機(jī)構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控方案應(yīng)由哪個機(jī)構(gòu)審查?()

A.湖南省銀監(jiān)局。 
B.中國人民銀行長沙中心支行。 
C.銀監(jiān)會。 
D.中國人民銀行。

9.單項選擇題金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的應(yīng)當(dāng)是()。

A.設(shè)立專門機(jī)構(gòu)
B.設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)
C.指定專人
D.設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定專人

10.單項選擇題以下內(nèi)控要求,不屬于《反洗錢法》第十五條的規(guī)定的是()

A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行金融行動特別工作組(FATF)“40+9”項建議。
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照《反洗錢法》規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度。
C.金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負(fù)責(zé)。
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作。

最新試題

《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重的,對金融機(jī)構(gòu)處()罰款。

題型:單項選擇題

下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是()。

題型:單項選擇題

金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的,由國務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予()。

題型:單項選擇題

公司受制裁個體包含()、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟(及其成員國)及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。()

題型:單項選擇題

下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條()。

題型:單項選擇題

為高風(fēng)險等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時,應(yīng)經(jīng)()的批準(zhǔn)或授權(quán)。

題型:單項選擇題

金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴(yán)重的,對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處()罰款。

題型:單項選擇題

公司收到涉嫌()的可疑交易報告后對涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別,有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關(guān)的,經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報告。

題型:單項選擇題

合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況,并在大額交易發(fā)生后的()個工作日內(nèi),通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。

題型:單項選擇題