單項選擇題根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

A.80%
B.60%
C.70%
D.90%


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2.多項選擇題張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷,已經(jīng)具備金融知識,無需通過相關測試
B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷,仍應當全面評估其自身的經(jīng)濟實力,產(chǎn)品認知能力,風險控制與承受能力等
C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷,已經(jīng)具備金融知識,期貨公司無需向張某充分提示金融期貨風險
D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷,期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī),業(yè)務規(guī)劃和產(chǎn)品特征

3.多項選擇題某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務,盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()

A.監(jiān)管機構可以處罰期貨公司
B.監(jiān)管機構可以處罰陳某
C.期貨公司應承擔相關賠償責任
D.擅自交易的行為是陳某的個人行為,有關賠償責任由陳某獨立承擔

4.多項選擇題期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

A.個人客戶的身份證正反面掃描件
B.個人客戶的頭部正面照
C.單位客戶有效身份證明文件掃描件
D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件

5.單項選擇題下列關于期貨交易所的表述,正確的是()。

A.期貨交易所是以營利為目的的法人
B.期貨交易所是期貨公司的股東
C.期貨交易所是非營利的社團組織
D.期貨交易所是實行自律管理的法人

7.多項選擇題依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構有()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
D.中國證監(jiān)會派出機構

8.多項選擇題甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

A.期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失
B.客戶應當自行承擔有關損失
C.期貨公司與客戶均有過錯的,應當根據(jù)過錯大小,分別承擔相應的賠償責任
D.期貨公司與客戶均有過錯的,應當平均承擔賠償責任

9.多項選擇題期貨公司在提供交易咨詢服務時,正確的做法是()。

A.避免以研究人員個人角度形成獨立意見
B.提示潛在的市場變化和投資風險
C.向客戶明示有無利益沖突
D.就市場行情做出確定性判斷

10.多項選擇題下列關于證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務說法正確的是()。

A.只能為單一投資者設立單一資產(chǎn)管理計劃
B.只能為多個投資者設立集合資產(chǎn)管理計劃
C.集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于二人,不得超過二百人
D.既可以為單一投資者設立單一資產(chǎn)管理計劃,也可以為多個投資者設立集合資產(chǎn)管

最新試題

資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應當按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結算外,嚴禁挪作他用。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,不得有下列()行為。

題型:多項選擇題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

題型:多項選擇題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權()。

題型:單項選擇題

中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型:判斷題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內幕信息有關的期貨交易,則李某應受()處罰。

題型:多項選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權的自然人,其個人金融資產(chǎn)應不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調查結束后,調查組應當完成調查報告,載明()。

題型:多項選擇題